GB/T50430-2007《規(guī)范》審核員內(nèi)部考試模擬試題
一、單選題（共20題，每題1分，共20分。每題備選項中，只有1個最符合題意。請將您認(rèn)為正確的答案在計算機(jī)頁面指定區(qū)域標(biāo)明）
1．施工企業(yè)質(zhì)量管理的自查與評價的對象是（ ）
a.質(zhì)量管理體系 b.質(zhì)量管理活動 c相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性 d工程和服務(wù)質(zhì)量
2．建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗收報告時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的（ ）。
a.保修范圍 b保修期限 c保修責(zé)任 d以上全是
3．實行施工總承包的，建筑工程( )的施工必須由總承包單位自行完成。
A．基礎(chǔ)工程 B．主體工程 C．裝飾工程 D．安裝工程
4.甲、乙、丙三家為同一專業(yè)的承包單位，甲、乙、丙的資質(zhì)等級依次為一級、二級、三級。當(dāng)三家單位實行聯(lián)合共同承包時，應(yīng)按( )的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。 A．甲 B．乙 C．丙 D．甲或丙
5．施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和圖紙有差錯的，應(yīng)當(dāng)及時提出意見和建議,須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后實施。
a總監(jiān)工程師 b建設(shè)單位建設(shè)項目負(fù)責(zé)人 c原設(shè)計單位 d監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后由原設(shè)計單位提供變更的圖紙和說明
6．施工企業(yè)應(yīng)收集（ ）的滿意情況的信息，并明確這些信息收集的職責(zé)、渠道、方式及利用這些信息的方法。
a工程建設(shè)有關(guān)方 b發(fā)包單位 c建設(shè)單位 d用戶 e最終顧客
7．建設(shè)工程的保修期，應(yīng)自（ ）之日起計算。
a施工單位提出峻工驗收申請 b監(jiān)理單位預(yù)驗收合格
c建設(shè)單位竣工驗收合格 d建設(shè)工程交工
8．針對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量施工企業(yè)應(yīng)建立并實施（ ）制度。
a施工質(zhì)量檢查 b質(zhì)量問題處理 c試驗、檢測管理 d質(zhì)量事故責(zé)任追究 e：a＋ b＋c＋d
9．建設(shè)工程施工合同不能認(rèn)定無效的是（ ）。
a、承包人超越資質(zhì)等級承攬工程 b、借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程
c、建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo) d、資質(zhì)低的承包人以自己的資質(zhì)聯(lián)合承攬工程
10．施工企業(yè)最高管理者組織的管理評審對質(zhì)量管理體系的評價內(nèi)容中下述（ ）的說法是欠妥的。
a質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性； b質(zhì)量管理體系的符合性;
c施工和服務(wù)質(zhì)量滿足要求的程度； d潛在問題的預(yù)測。
11．下列不屬于違法分包的是（ ）。
a、建設(shè)工程總承包合同中未有約定而分包的
b、未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可分包的
c、施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位
d、專業(yè)分包單位將其承包的建設(shè)工程的勞務(wù)再分包
12．.施工企業(yè)對項目施工策劃輸出的文件可以是（ ）。
a 施工組織設(shè)計 b質(zhì)量計劃 c 施工方案 d包括施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃在內(nèi)的多種文件
13．建設(shè)工程發(fā)生質(zhì)量事故后，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門報告。
a、6小時 b、12小時 c、24小時 d、36小時
14．當(dāng)檢測設(shè)備所使用的計算機(jī)軟件進(jìn)行修改、升級或檢測設(shè)備、對象，條件，要求等發(fā)生變化時，應(yīng)對軟件進(jìn)行（ ）。
a修改 b升級 c調(diào)整 d再確認(rèn)
15．對員工績效考核的依據(jù)可包括（ ）。
a 質(zhì)量管理制度 b各崗位的工作標(biāo)準(zhǔn) c各崗位的工作目標(biāo)
d：各崗位任職條件 e：a＋b＋c f：a＋b＋c＋d
16．參加內(nèi)審的審核員的專業(yè)資格、工作經(jīng)歷應(yīng)符合相關(guān)要求，并經(jīng)（ ）。
a專業(yè)資格的考核 b工作經(jīng)歷的審查 c認(rèn)可的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格 d能力評價合格
17．施工總承包單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令( )，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級。
a．吊銷營業(yè)執(zhí)照 b．停止違法行為 c．改正 d．取締
18．施工企業(yè)“發(fā)現(xiàn)并處理分包管理中的問題；重新確定、批準(zhǔn)合格分包方；修訂分包管理制度等”屬對分包管理的（ ）內(nèi)容。
a策劃 b實施 c 監(jiān)控 d改進(jìn)
19．根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起( )內(nèi)開工。
a.1個月 b．3個月 c.半年 d．1年
20．（ ）不屬于工程項目交付后施工企業(yè)的服務(wù)范疇。
a保修 b非保修范圍內(nèi)的維修
c裝飾裝修 d合同約定的其他服務(wù)
二、判斷題（共10題，每題1分，共10分。請在計算機(jī)頁面指定區(qū)域答“對”或“錯”）
1．對員工績效考核結(jié)果可作為對施工企業(yè)人力資源管理評價和改進(jìn)的依據(jù)。（ ）
2． GB/T50430-2007《規(guī)范》第6章“施工機(jī)具管理”中，所規(guī)定的質(zhì)量管理對象是所有的機(jī)械設(shè)備，既包括施工機(jī)械，也包括安裝在工程上的機(jī)械設(shè)備。（ ）。
3．《規(guī)范》“3.5文件管理”中分別要求建立和實施《文件管理制度》和《記錄管理制度》，因此，施工企業(yè)不能將上述兩個《制度》合二為一。（ ）
4． 施工企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的變化或調(diào)整必須以文件形式公布并應(yīng)對相應(yīng)文件進(jìn)行調(diào)整。（ ）
5．施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)中只需明確工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平。（ ）
6．對突發(fā)事件的應(yīng)急措施是環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求，因此對項目質(zhì)量管理策劃時可不予考慮。（ ）
7．在對顧客滿意信息監(jiān)測中，施工企業(yè)只要做到對合同甲方的顧客（建設(shè)單位/或發(fā)包方）滿意情況的信息進(jìn)行監(jiān)測，并將結(jié)果用于分析和對體系的改進(jìn)，就能完全滿足《規(guī)范》的要求。（ ）
8．施工企業(yè)應(yīng)對各管理層次的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。（ ）
9．《規(guī)范》10.3節(jié)規(guī)定了“施工設(shè)計”的要求，因此，所有施工企業(yè)均不能刪減。（ ）
10．.通過筆試、面試是施工企業(yè)對培訓(xùn)效果評價的唯一方法。（ ）
參考答案：
一、1（b）2（d） 3（ B） 4（C） 5（d）6（a）7（c）8（a） 9（d）10（b）
11（d）12（d）13（c）14（d）15（e）16（c）17（B ）18（d）19（b）20（c）
二、1.√ 2× 3× 4√ 5× 6× 7× 8√ 9× 10×
GB/T50430《規(guī)范》案例題匯編
請寫出以下場景有無存在不符合，并寫出不符合事實及不符合內(nèi)空和理由；
1.在人事部，內(nèi)審員想了解公司對于人力資源的控制情況。人事部經(jīng)理拿出了公司今年制定的各部門員工崗位責(zé)任制的文件，并出示了今年2月份在全公司進(jìn)行的一次崗位培訓(xùn)的考試題答案。內(nèi)審員問人事部經(jīng)理：“你們對于各崗位員工的能力是如何確定的?”
經(jīng)理答：“我們?nèi)藛T流動性太大，根本沒法對他們提出什么要求。”
2.經(jīng)查一工地200X年X月X日構(gòu)造柱、圈梁砼施工技術(shù)交底中沒有砼施工的養(yǎng)護(hù)做出要求。
3.某新建成的居住小區(qū)居民反映室內(nèi)有很濃的尿味，經(jīng)環(huán)保部門檢測室內(nèi)氨氣嚴(yán)重超標(biāo)。居民因此找開發(fā)商，開發(fā)商說這事與我們無關(guān)，應(yīng)該由建筑商負(fù)責(zé)。查其原因，是因為施工方為了加快工期，在冬天施工需在混凝土中加入含氨防凍劑。但建筑商說我們也沒有責(zé)任，因為開發(fā)商沒有對我們提出不許加含氨防凍劑的要求。
4.2003年3月5日編寫的材料申請計劃要求4月15日以前購進(jìn)425＃水泥166噸，計劃得到審批準(zhǔn)備執(zhí)行。
5.質(zhì)檢科負(fù)責(zé)對進(jìn)貨檢驗監(jiān)督管理，詢問負(fù)責(zé)人，哪些需要復(fù)試，如何取樣，回答說：工地的人都清楚，有監(jiān)理呢，錯了監(jiān)理也不干，所以我們也就不清楚了。
6.XXXX公司為公司的水泥供方，詢問如何對其進(jìn)行調(diào)查評價時，材料科科長說：“這是公司的老客戶了，公司一成立到現(xiàn)在已經(jīng)10多年了，一直供貨從來沒有發(fā)生過問題，價格合理，質(zhì)量穩(wěn)定，服務(wù)也好，供貨及時，出了問題包退包換，評價就沒有必要了”。
7、 2003年5月10日購進(jìn)用于住宅樓結(jié)構(gòu)施工的80噸普42.5＃水泥，已有部分使用，但項目經(jīng)理部未能提供出相應(yīng)的抽樣試驗記錄，只提供了廠家的檢驗報告，試驗員說已經(jīng)取樣試驗，如有不合格，試驗室會通知我們的。
8、
某建筑公司《數(shù)據(jù)分析管理程序》規(guī)定：“對質(zhì)量問題分析采用魚刺圖”。內(nèi)審員在各部門審核時看到每個部門墻上都貼有一張魚刺圖，圖上只有五根大刺，分別標(biāo)注為“人、機(jī)、料、法、環(huán)”。內(nèi)審員要求查看使用魚刺圖分析問題的記錄，項目經(jīng)理說：“質(zhì)量問題一般都不復(fù)雜，原因一眼就看出來了，因此從來沒有用過魚刺圖分析。”
9、 某工地購進(jìn)溝蓋板80塊，但有關(guān)人員沒有提供出該批的出廠合格證。
10、 某工地現(xiàn)場澆筑1238方的C35商品砼，但現(xiàn)場只作了6次塌落度的抽樣試驗，試驗次數(shù)不夠。
11、 水泥養(yǎng)護(hù)室溫度控制差為±2℃，不能滿足規(guī)定的±1℃的要求。
12、 查2002年11月水泥快測報告，快測值填寫方法不符合規(guī)范要求。
13、 問工地管理人員現(xiàn)場的民工，有多少人，其中技術(shù)人員及特殊工種有多少，工地管理人員說大概60人吧，其他情況我們就不知道了。
14、 某工程開工前對XXX工程項目進(jìn)行了策劃形成了施工組織設(shè)計，工程項目的目標(biāo)為魯班獎，但未體現(xiàn)對材料及施工工序驗收要求的內(nèi)容。
15、 查現(xiàn)場有三組砼試塊，已有一個多星期，工地?zé)o自動控制養(yǎng)護(hù)設(shè)備。
16、 現(xiàn)場使用的塔吊正在運(yùn)行，但有關(guān)人員提供不出有關(guān)技術(shù)監(jiān)督部門出具的塔吊安裝驗收證明。
17、 查防水技術(shù)交底，于2002年8月進(jìn)行，但班組人員于2002年10月份才進(jìn)場施工，施工員解釋說：原準(zhǔn)備8月份施工，人員已經(jīng)到場，但由于建設(shè)單位的原因，推遲到10月份才進(jìn)場施工，施工班組也作了調(diào)整。
18、
在質(zhì)量管理部內(nèi)審員問部門經(jīng)理：“你們是如何在公司內(nèi)對施工質(zhì)量現(xiàn)場管理情況建立溝通的?”部門經(jīng)理說：“我們主要是通過每月的質(zhì)量例會來了解情況，每個一次，一般在23號左右進(jìn)行”查看最近幾個月的會議記錄，五月六月就開了一次。部門經(jīng)理說：“我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還要承擔(dān)公司對外宣傳的工作，簡直忙不過來。有時連一個月一次的例會也難以保證，最近工程多正值施工旺季，所以就少了”。內(nèi)審員問：“你們對于公司其他部門的工作有沒有例行的檢查制度?”部門經(jīng)理回答：“有時候我們也常下去看看。”審核員：“到下面檢查有沒有規(guī)定檢查哪些內(nèi)容，有什么記錄沒有?”部門經(jīng)理：“沒有特定的檢查項目，發(fā)現(xiàn)問題一般當(dāng)時就解決了，沒留什么記錄。”
19、 查某工地錯用了水泥 ，但檢測結(jié)果說明合格，公司說合格了就沒問題，只要不出問題就沒事情。
21、 XXXX工程，砼首次開盤未作簽定，同時也沒有提供過磅檢查以及坍落度檢查的有關(guān)證據(jù)。
22、 地下一至五層的Φ25鋼筋采用電渣壓力焊，公司確定為特殊過程，正式焊接前由項目技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了確認(rèn)，但確認(rèn)的內(nèi)容未包括焊接工藝評定的內(nèi)容。
23、 某公司的試驗室，由于工期緊馬上開工，需配合比，試驗室按照以往經(jīng)驗出具了臨時配合比，也未進(jìn)行試驗。
24、 技術(shù)科主管公司的計量器具，有關(guān)人員拿出日常到工地檢查用的5米小盒尺，說這是新買來的，不用檢定，有出廠合格證。
25、 查電線進(jìn)場進(jìn)行檢驗，問及對直徑是否檢驗，材料員說每次都檢驗，提供了檢驗記錄及用于檢驗的已校準(zhǔn)的1米小盒。
26、
公司編號為006的接地電阻測試表在校準(zhǔn)的有效期內(nèi)，使用該儀器進(jìn)行了多次接地電阻的測試，但近來發(fā)現(xiàn)讀數(shù)出現(xiàn)了較大的偏差，立即送到專業(yè)檢測修理單位進(jìn)行了修理并再次檢定校準(zhǔn)合格，并再次投入使用。有關(guān)人員說我們所有檢測儀器一旦發(fā)現(xiàn)問題立即停止使用并進(jìn)行修理或報廢。但未提供對已測數(shù)據(jù)有效性進(jìn)行評價的有關(guān)證據(jù)。
27、 XXXX公司于2003年3月10日進(jìn)場25 t P.O32.5水泥，由于當(dāng)日緊急需要使用，在作了登記并由項目經(jīng)理批準(zhǔn)后使用了，三天后等試驗結(jié)果回來，完全合格。
28、 質(zhì)檢員檢查記錄顯示，7、8、9號樓檢查有漏水現(xiàn)象，問及是個別地方，還是全部，質(zhì)檢員說是一間，是那間記不清了，反正問題工人都在場，他們也都知道，都已經(jīng)處理了。
29、 公司于2003年冬季進(jìn)行回訪，由于公司的部分人員住在小區(qū)樓內(nèi)，為了方便，對公司人員所在戶內(nèi)進(jìn)行了走訪。
30、 公司今年接到投訴，問題是頂層有裂縫，問及如何處理，回答這種是由于溫度變化引起的，目前沒有什么好辦法，所以也一直沒有答復(fù)。
31、 公司進(jìn)行了一次全條款全部門的內(nèi)審，對工程科的8.2.1及數(shù)據(jù)分析進(jìn)行了審核，記錄顯示8.4，8.2.1實施符合要求，進(jìn)一步驗證工程科的8.2.1及數(shù)據(jù)分析未能提供有效的證據(jù)。
32、 公司年度計劃為集中式審核，全部門全條款，查審核記錄沒有審核最高管理者，組長說領(lǐng)導(dǎo)層較忙，況且也沒有人敢查，所以就沒查。
33、
建筑裝飾公司設(shè)計室，內(nèi)審員想了解設(shè)計室工作流程。設(shè)計室主任說：“我們一般是由業(yè)務(wù)員帶回客戶的需求意見，意見可以是文字描述也可以是勾畫的草圖。然后我們根據(jù)這些意見出效果圖，經(jīng)我們設(shè)計評審后由業(yè)務(wù)員帶給顧客，如果顧客滿意則由業(yè)務(wù)員與顧客洽商合同。如果合同簽訂了，則我們再根據(jù)合同和效果圖的要求進(jìn)行施工。”內(nèi)審員想了解設(shè)計評審是如何進(jìn)行的，設(shè)計室主任拿來的9月份的4項設(shè)計效果圖和相應(yīng)的設(shè)計評審記錄。內(nèi)審員看到參加評審的人員有設(shè)計室主任、設(shè)計員XX和YY。內(nèi)審員問：“為什么沒有業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)員參加評審?”設(shè)計室主任說：“我們過去一直是這么做的，一般業(yè)務(wù)員看一下效果圖就行了。”內(nèi)審員問：“有沒有業(yè)務(wù)員對效果圖不滿意的時候?”設(shè)計室主任說：“有時候也發(fā)生過，不過我們很快就把圖改過來了。”
34、 查內(nèi)審計劃，李工審核工程科，劉工審實驗室，李工為工程科科長，劉工為技術(shù)科科長。
35、 公司規(guī)定每月一次對項目部進(jìn)行綜合檢查，但未提供10-12月份的相關(guān)證據(jù)，原因是工程多了忙不過來就忘了。
36、 3＃樓實行樣板制裝修，未查到樣板間驗收的記錄，技術(shù)負(fù)責(zé)人解釋說已進(jìn)行了驗收，只是沒有留下記錄。
38、 查XX年XX月水泥進(jìn)場驗證的證據(jù)，材料員拿來的水泥合格證及復(fù)試報告，進(jìn)一步查看水泥合格證的內(nèi)容顯示強(qiáng)度試驗的結(jié)果為3天，無28天的試驗值。
39、 質(zhì)檢科質(zhì)檢員李工，對檢查發(fā)現(xiàn)的不合格，說每次下工地均發(fā)現(xiàn)好幾個，現(xiàn)場都已改過了，都沒有記，沒有大問題。
40、 質(zhì)檢科檢查工地的檢查記錄顯示，一個月共發(fā)現(xiàn)60多個問題，對問題列出清單，驗證已進(jìn)行了，并作了記錄，有三個問題重復(fù)出現(xiàn)六次左右，但沒有采取相應(yīng)的糾正措施。
41、 公司質(zhì)檢科的不合格記錄共三本，問有什么作用，或用途，科長說，主要是為了追溯才寫的，沒有什么其它用途。
42、 問及公司質(zhì)量管理科有關(guān)工程質(zhì)量管理情況，合格、優(yōu)良及不合格的分布情況，科長說，不合格未發(fā)生，優(yōu)良、合格情況都是在竣工驗收的有關(guān)的資料里,由于有10多個工程，記不清了，問及哪個分部分項是公司的主要好的也不知道。
43、 問及公司的砼漲模現(xiàn)象較多，問為什么時，回答說是多年的老毛病了，是模板及人員的也沒有想過。
44、 公司于＊＊工程開工前，對質(zhì)量通病的防治制定了措施，并要求按照執(zhí)行，對于效果如何，則再未過問。
45、 查XXXX項目施工日志，時斷時續(xù)，有大約10天的氣溫未記錄。
46、 公司于2003年1月份一次購進(jìn)P.O32.5水泥400T，2003年2月份至2003年5月份仍未進(jìn)水泥，查水泥一直在出庫，問水泥做過幾次試驗，就在進(jìn)場時作了一次（共兩批），合格后一直在用。
GB/T50430《規(guī)范》案例題匯編 ,請寫出以下場景有無存在不符合，并寫出不符合事實及不符合內(nèi)空和理由；
1、 某建筑公司在質(zhì)量手冊總要求中未明確勞務(wù)分包這一外包過程，而公司的勞務(wù)人員均來自外地。
2、 某建筑公司對體系中所列的表格進(jìn)行控制，未對行業(yè)要求的記錄表格進(jìn)行控制
3、 某建筑公司規(guī)定所有的記錄保存期均為三年。
4、 查看某建筑公司的資料室，工程檔案碼了兩排，問及有幾個工程的，都是哪年存檔的，管理員立即認(rèn)真的回想了起來，說大概是去年和前年的，好在都是體系文件發(fā)布前的，進(jìn)一步查看，均無編號及歸檔日期。
5、 技術(shù)科在XXX工程開工前組織進(jìn)行了圖紙會審及設(shè)計交底，對所有的問題均達(dá)成一致，形成變更洽商，并發(fā)到了有關(guān)部門，問及是否在圖紙上做了相應(yīng)的更改，回答說沒有，等竣工后再說。
6、
在審核分公司時發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實際運(yùn)作不相符，例如文件規(guī)定“技術(shù)科副科長負(fù)責(zé)所有技術(shù)檔案的歸檔工作”，而實際上技術(shù)科一年前就沒有副科長了。內(nèi)審員問：“這份文件是什么時候編制的?”技術(shù)科長說：“這份文件是我們原來搞全面質(zhì)量管理活動時編制的，這次搞ISO
9001認(rèn)證，我們就把那時的文件原封不動地搬了過來。”
7、查看項目工地使用的編號為3624-SJ404攪拌機(jī)，底部已陷入遺灑的砼中，攪拌筒也掛滿了凝固的砼。
8、 辦公室負(fù)責(zé)人力資源及文件檔案、辦公環(huán)境的管理，問及如何管理時主任說，我剛從另一個企業(yè)調(diào)來，由于公司人少，我直接上任了，對工作還不熟悉呢。查人力資源管理規(guī)定應(yīng)對新進(jìn)人員及上崗前進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可上崗。
9、 問及公司的質(zhì)量目標(biāo)如何落實時，管代說：都分解到各部門去了，其中總目標(biāo)中的第一項“工程一次驗收合格率100%”及第二項“優(yōu)良率………..” 給了質(zhì)檢科，第三項“顧客滿意率……………”給了合同預(yù)算科，說著拿出了目標(biāo)分解的文件，確實如此。
10、某建筑施工企業(yè)的總經(jīng)理在公司內(nèi)部會議上說：“今后本企業(yè)外雇的勞務(wù)工，對外一律宣稱是本企業(yè)的職工，這樣可以避免許多麻煩。”
11、查管理評審，提供了輸入的資料，基本符合要求，查看輸出，沒有什么需要改進(jìn)的，但在了解資源情況時，經(jīng)理說目前人員比較缺乏，特別是技術(shù)人員，馬上準(zhǔn)備招5名大學(xué)生。
12、某設(shè)備工程安裝公司的質(zhì)量目標(biāo)為：工程設(shè)計與施工滿足甲方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)的要求，工程交付合格率100％。公司對上述目標(biāo)進(jìn)行了分解，建立了與質(zhì)量體系有關(guān)的部門的質(zhì)量目標(biāo)：人事部：新員工培訓(xùn)及時率100％；辦公室：文件資料發(fā)放的差錯率<5％；工程部：安裝過程按計劃準(zhǔn)時完成率>95％；設(shè)計部：圖紙設(shè)計準(zhǔn)確率>98％。
13、 XX企業(yè)的管代是剛畢業(yè)的大學(xué)生，由于對標(biāo)準(zhǔn)理解較好，所以任命他為管代，他說原計劃在2月份進(jìn)行一次內(nèi)審，各部門都在推脫，一直到四月份才進(jìn)行，進(jìn)展非常困難。
14、 公司接到建設(shè)單位的通知說項目部施工質(zhì)量多次出現(xiàn)問題對公司的施工能力提出質(zhì)疑，而公司對出了什么問題一直都不知道，公司也沒有這方面溝通匯報的要求。
15、室外的大氣溫度最低為零下2度，但抹灰繼續(xù)進(jìn)行，未采取任何防護(hù)措施。
16、 查電氣施工組織設(shè)計，規(guī)定接地電阻為小于等于10歐姆，不符合圖紙要求的小于等于4歐姆。
17、 XXX工程的施工組織設(shè)計未對質(zhì)量目標(biāo)做出要求。
18、審核組在審核公司總經(jīng)理和管理者代表時，請總經(jīng)理介紹一下一年來在持續(xù)改進(jìn)方面做了哪些工作。
總經(jīng)理想了一下說：“上次內(nèi)審我們出具了3份不合格報告，
這些不合格報告我們已經(jīng)在規(guī)定的時間內(nèi)解決，內(nèi)審員對解決效果也進(jìn)行了驗證。這些事實也反映了我們在持續(xù)改進(jìn)方面有了進(jìn)步。”其他方面就沒有了。
19、為了滿足工程合同的要求，保證質(zhì)量和進(jìn)度，在工程造價非常低的情況下，只好減少道路硬化等文明施工的要求，簽合同時也未考慮這方面的內(nèi)容，合同中也沒有明確的要求。
20、工程干到三層因沒有資金停工了，但投標(biāo)時答應(yīng)墊付到六層，事實上沒有這個實力，原本考慮貸一點款結(jié)果也沒貸來。
21、工程因擾民問題工期不能按時完成，在簽訂合同時也考慮了這個問題，但為了拿下這個項目，也就沒有太多的考慮這事，所以才導(dǎo)致今天的問題。
22、在建筑公司設(shè)備部倉庫，內(nèi)審員看到在露天場地整齊地擺放著許多由建筑工地撤回來的工具，如模板、腳手架等。在場地東南角還擺放著10臺攪拌機(jī)。內(nèi)審員走過去查看這些攪拌機(jī)，看到有些攪拌機(jī)的零件已經(jīng)不全，傳動部位有的地方已經(jīng)生銹，有的地方污垢很厚。內(nèi)審員問倉庫保管員：“對于這些設(shè)備你們有什么保養(yǎng)規(guī)定嗎?”倉庫保管員說：“沒什么規(guī)定，因為是從工地撤回來的設(shè)備，肯定很臟。使用時，檢查修理一下，不會耽誤使用的。”
23、該企業(yè)的合格供方名冊中水泥供方為XXXXX水泥廠，但不在當(dāng)?shù)亟ㄎ瘋浒该泝?nèi)。
24、 查某工程油工正在刷踢腳油漆，臨近已完工的地面墻面都有污染，詢問操作人員為什么不采取保護(hù)措施，操作人員說：干完后再清理吧，上面也沒有明確要求過，進(jìn)一步查技術(shù)交底，只是作了簡單的要求，沒有明確具體要求。
25、 項目部沒有提供砼澆注技術(shù)交底，有關(guān)人員說，標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001：2000）中沒有明確規(guī)定需要技術(shù)交底（作業(yè)指導(dǎo)書），查看實際工程也沒發(fā)生什么問題。
26、施工組織設(shè)計中砼分項工程部分的要求“每層澆筑厚度控制在60CM左右”，查技術(shù)交底內(nèi)容中對澆筑厚度控制未做規(guī)定。
27、
在構(gòu)件廠質(zhì)檢科，內(nèi)審員看到3月8日和5月1日的兩張《糾正措施處理單》，第一張單子上對不合格事實的陳述為：當(dāng)日生產(chǎn)的構(gòu)件出現(xiàn)10件的批量不合格，主要是構(gòu)件尺寸不對。原因是模型工將模型尺寸看錯所致；第二張單子上的不合格事實陳述與第一張的事實差不多，也是將模型尺寸看錯導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)批量的不合格。而兩張單子上采取的糾正措施都是“已經(jīng)返工，并且再檢驗合格。”內(nèi)審員問構(gòu)件廠有關(guān)人員
：“為什么兩次出現(xiàn)的錯誤都一樣?”主任回答：“對于模型工序我們沒有專職檢驗員，都是模型工對照圖紙自檢。可能工人自己干活時間長了，腦子疲勞造成看圖錯誤。”
28、查某項目工程的8號洽商記錄，項目經(jīng)理部提供不出針對該洽商給施工班組的交底的記錄。
29、
在建筑公司第一項目部，內(nèi)審員看到在建辦公樓的消防系統(tǒng)是請某消防安裝公司安裝的。內(nèi)審員要求查看該公司安裝資質(zhì)證明材料，項目部經(jīng)理出示了安裝公司的安裝資質(zhì)證明。內(nèi)審員進(jìn)一步要求查看具體在現(xiàn)場進(jìn)行安裝的施工隊人員資質(zhì)的證明文件。項目部經(jīng)理說：“這事不歸我們管，應(yīng)該由安裝公司自己負(fù)責(zé)。”
30、現(xiàn)場***焊工正在進(jìn)行焊接，陪同的技術(shù)負(fù)責(zé)人說：是多年的老焊工了，技術(shù)非常好，從來沒出現(xiàn)過問題，就是因為沒時間沒有去學(xué)習(xí)，所以沒有拿到焊工證。
31、 在施工現(xiàn)場質(zhì)檢員正在進(jìn)行管道壓力試驗，壓力表顯示所用的壓力為1.2 MPa.
內(nèi)審員問：“應(yīng)該試壓多長時間，壓力多大?”檢驗員回答：“試驗持續(xù)3個小時，壓力1.2
MP”.內(nèi)審員在查閱檢驗規(guī)程時看到上面規(guī)定的壓力應(yīng)該是0.9MP（0.6X1.5），持續(xù)3個小時，便問“為什么不按照規(guī)程的規(guī)定壓力及持續(xù)的時間作試驗?”
檢驗員說：“規(guī)程規(guī)定的壓力太小了，上個月公司開會做了修改，檢驗科長電話通知我們按照1.2
MP的壓力做試驗。”內(nèi)審員問：“有沒有更改規(guī)程的文件下發(fā)?”檢驗員說：“大概沒來得及發(fā)下來吧。”
32、在某省某縣的工程已到三層，但未做任何外防護(hù)（腳手架、安全網(wǎng)），項目經(jīng)理說：當(dāng)?shù)鼐褪沁@樣，造價非常低，哪有錢投入，建設(shè)單位及監(jiān)理單位在場的代表表示認(rèn)可。
33、某項目土方技術(shù)交底，但交底內(nèi)容中未對土方放坡做出明確規(guī)定，只寫到“按設(shè)計及有關(guān)規(guī)范規(guī)定施工”，問及是哪個規(guī)范的哪一條，有關(guān)人員也說不出來。
34、查看項目部施工圖紙，一個插座的位置發(fā)生了更改，技術(shù)負(fù)責(zé)人說：設(shè)計搞錯了，設(shè)計在暖氣片的后面了，我一眼就看出來了，直接把它改了，不用和設(shè)計及建設(shè)方商量.
35、安全科負(fù)責(zé)人介紹每月負(fù)責(zé)組織8個職能部門的對施工現(xiàn)場進(jìn)行“現(xiàn)場管理”，“
環(huán)境保護(hù)管理”，等進(jìn)行過程監(jiān)控，并能提出2002年5月21日過程監(jiān)控質(zhì)量記錄，但質(zhì)量手冊―相關(guān)崗位及職能部門的質(zhì)量職責(zé)和職權(quán)及有關(guān)工作程序等體系文件均沒有規(guī)定安全科的職責(zé)和權(quán)限。
36、內(nèi)審員詢問質(zhì)管部經(jīng)理：“你們是怎樣進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部溝通的?”
質(zhì)管部經(jīng)理說：“我們通過召開質(zhì)量例會、內(nèi)審、管理評審等方式進(jìn)行內(nèi)部溝通。”內(nèi)審員：“還有一些其他的什么方式溝通?”質(zhì)管部經(jīng)理：“有時間就到各部門，尤其是項目部走走，了解一些情況。”在生產(chǎn)部、技術(shù)部和供應(yīng)部，內(nèi)審員也詢問了關(guān)于內(nèi)部溝通的方式，這些部門經(jīng)理的回答顯得很隨意，都是一般的回答，看不出有什么制度化的溝通方式。在內(nèi)審員詢問了項目部經(jīng)理：“公司里管理部門的人員經(jīng)常下來檢查工作嗎?”項目部經(jīng)理說：“我們只干自己的活，叫干啥就干啥。但是生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃經(jīng)常脫離實際，不管你完不完成，工人人手夠不夠。結(jié)果只好延長工期。”
37、工地于xxxx年x月xx日編制了雨季施工方案，并于xxxx 年X月XX日－XX日進(jìn)行了交底，但執(zhí)行該方案規(guī)定的施工員卻未見到雨季施工方案，且也未提供出相應(yīng)的排水工作記錄。
38、 焊工李XX 200X年X月X日和200X年X月XX日二天分別作氣壓焊試件兩組，經(jīng)檢驗均為不合格，其糾正措施為重新作技術(shù)交底，但未能提供書面的技術(shù)交底。
39、 XX日從房山強(qiáng)力廠進(jìn)來的水泥（30袋）P.S32.5經(jīng)檢驗不合格，但工地未能提供對該批水泥不合格進(jìn)行評審和處置的有關(guān)證據(jù)。
40、200X年X月X日編制的冬施方案中熱工計算對砼入模溫度的要求為15度，但冬施方案中的溫度控制則要求入模溫度卻為12度，前后矛盾。
